Germany Supply Chain Due Diligence Act summary
Bericht zum LkSG
(Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz)
Berichtszeitraum von 01.01.2023 bis 31.12.2023
Name der Organisation: Flowserve Ahaus GmbH
Anschrift: Von-Braun-Str. 19 A, 48683 Ahaus
A. Verkürzte Berichtspflicht nach §10 Abs. 3 LkSG
A1. Überwachung des Risikomanagements & Verantwortung der Geschäftsleitung
Welche Zuständigkeiten für die Überwachung des Risikomanagements waren im Berichtszeitraum festgelegt?
Stefan Höing - Supply Chain Manager / Einkaufsleiter
Francesco Pucci - Director Manufacturing Isolation Valves / Geschäftsführer
A2. Ermittelte Risiken und/oder festgestellte Verletzungen
Es wurde im Berichtszeitraum kein menschenrechtliches oder umweltbezogenes Risiko festgestellt.
Flowserve hat einen standardisierten Fragebogen entwickelt, welcher in Zusammenarbeit der Rechtsabteilung, der globalen Supply Chain und Handelskonformität überprüft und genehmigt wurde. Selbiger Fragebogen wurde anschließend entsprechend ins Deutsche übersetzt.
Den deutschen Standorten wurden Lieferanten zugewiesen, die aufgrund der höchsten Ausgaben anhand der Daten aus dem Jahr 2022 kontaktiert wurden.
Die Kontakt E-Mail-Adressen der Lieferanten wurden in einer Kombination aus der globalen Lieferanten-Datenbank und lokalen Aufzeichnungen zusammengetragen.
Die entsprechende Umfrage wurde im Juni 2023 gestartet und regelmäßig nachverfolgt. Parallel wurde der Fortschritt seitens Flowserve in regelmäßigen Abstimmungsterminen besprochen, sodass die Umfrage im frühen Oktober 2023 abgeschlossen werden konnte. Basierend auf den gesammelten Daten wurde ein entsprechender Bericht erstellt, welcher allen Standorten zur Überprüfung zur Verfügung gestellt wurde.
Es wurde im Berichtszeitraum kein menschenrechtliches oder umweltbezogenes Risiko festgestellt.
Beschreiben Sie nachvollziehbar die wesentlichen Schritte und Methoden der Risikoanalyse, zum Beispiel a) die genutzten internen und externen Quellen im Rahmen der abstrakten Risikobetrachtung, b) die Methodik der Identifikation, Bewertung und Priorisierung im Rahmen der konkreten Risikobetrachtung, c) ob und inwieweit Informationen zu Risiken und tatsächlichen Pflichtverletzungen, die durch die Bearbeitung von Hinweisen aus dem Beschwerdeverfahren des Unternehmens gewonnen wurden, bei der Risikoanalyse berücksichtigt wurden und d) wie im Rahmen der Risikoanalyse die Interessen der potentiell betroffenen Personen angemessen berücksichtigt werden.
- Daten der verbuchten Wareneingänge, das interne Risk-Management Tool, Gartner- Forschungstool zur Entwicklung des Fragebogens, Beratung mit der internen Rechtsabteilung, sowie der Handelskonformität
- Die Ausgaben der deutschen Standorte für das Jahr 2022 wurden analysiert, wobei eine Abdeckung von 90% der jährlichen Ausgaben angestrebt wurde. Die dementsprechend identifizierten Lieferanten wurden den deutschen Standorten zugewiesen.
- Risiken wurden in der Supply Chain Risk Application erfasst und Verantwortlichen zugewiesen, die sich mit den Lieferanten in Verbindung setzten, die eine niedrige Bewertung erzielten.
Nach Prüfung durch die entsprechenden Risiko-Verantwortlichen wurde festgestellt, dass keine wesentlichen Verstöße vorlagen. - Durch die Durchführung der Sorgfaltspflichtumfrage wurden keine potentiell betroffenen Personen identifiziert, sodass es kein entsprechendes Interesse zu berücksichtigen galt.
Es wurde im Berichtszeitraum keine Verletzung einer menschenrechts- oder umweltbezogenen Pflicht festgestellt.
Beschreiben Sie nachvollziehbar, anhand welcher Verfahren Verletzungen im eigenen Geschäftsbereich festgestellt werden können.
Die Flowserve Supply Chain verfügt über ein Risikomanagement-Verzeichnis und ein Eskalationstool, welches allen Mitarbeitern weltweit zur Verfügung steht. Risiken werden hierin protokolliert und Eigentümern zugewiesen, welche sich mit der Durchführung von Analysen, der Bestimmung des Schweregrade des Risikos und der Implementierung geeigneter Maßnahmen zur Risikominderungen beauftragt werden.
Darüber hinaus unterhält Flowserve eine weltweite Ethik-Hotline, die allen Mitarbeitern zur Verfügung steht, um potentielle Verstöße zu melden, sowie externen Parteien, die potentielle Verstöße an Flowserve melden möchten.
Es wurde im Berichtszeitraum keine Verletzung einer menschenrechts- oder umweltbezogenen Pflicht festgestellt.
Beschreiben Sie nachvollziehbar, anhand welcher Verfahren Verletzungen bei unmittelbaren Zulieferern festgestellt werden können.
Die Flowserve Supply Chain verfügt über ein Risikomanagement-Verzeichnis und ein Eskalationstool, welches allen Mitarbeitern weltweit zur Verfügung steht. Risiken werden hierin protokolliert und Eigentümern zugewiesen, welche sich mit der Durchführung von Analysen, der Bestimmung des Schweregrade des Risikos und der Implementierung geeigneter Maßnahmen zur Risikominderungen beauftragt werden.
Darüber hinaus unterhält Flowserve eine weltweite Ethik-Hotline, die allen Mitarbeitern zur Verfügung steht, um potentielle Verstöße zu melden, sowie externen Parteien, die potentielle Verstöße an Flowserve melden möchten.
Es wurde im Berichtszeitraum keine Verletzung einer menschenrechts- oder umweltbezogenen Pflicht festgestellt.
Beschreiben Sie nachvollziehbar, anhand welcher Verfahren Verletzungen bei mittelbaren Zulieferern festgestellt werden können.
Die Flowserve Supply Chain verfügt über ein Risikomanagement-Verzeichnis und ein Eskalationstool, welches allen Mitarbeitern weltweit zur Verfügung steht. Risiken werden hierin protokolliert und Eigentümern zugewiesen, welche sich mit der Durchführung von Analysen, der Bestimmung des Schweregrade des Risikos und der Implementierung geeigneter Maßnahmen zur Risikominderungen beauftragt werden.
Darüber hinaus unterhält Flowserve eine weltweite Ethik-Hotline, die allen Mitarbeitern zur Verfügung steht, um potentielle Verstöße zu melden, sowie externen Parteien, die potentielle Verstöße an Flowserve melden möchten.
Bericht zum LkSG
(Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz)
Berichtszeitraum von 01.01.2023 bis 31.12.2023
Name der Organisation: Flowserve Essen GmbH
Anschrift: Schederhofstr. 71, 45145 Essen
A. Verkürzte Berichtspflicht nach §10 Abs. 3 LkSG
A1. Überwachung des Risikomanagements & Verantwortung der Geschäftsleitung
Welche Zuständigkeiten für die Überwachung des Risikomanagements waren im Berichtszeitraum festgelegt?
Stefan Höing - Supply Chain Manager / Einkaufsleiter
Sebastian Stranz - Director Plant Manager / Geschäftsführer
A2. Ermittelte Risiken und/oder festgestellte Verletzungen
Es wurde im Berichtszeitraum kein menschenrechtliches oder umweltbezogenes Risiko festgestellt.
Beschreiben Sie nachvollziehbar, in welchem Zeitraum die regelmäßige Risikoanalyse durchgeführt wurde.
Flowserve hat einen standardisierten Fragebogen entwickelt, welcher in Zusammenarbeit der Rechtsabteilung, der globalen Supply Chain und Handelskonformität überprüft und genehmigt wurde. Selbiger Fragebogen wurde anschließend entsprechend ins Deutsche übersetzt.
Den deutschen Standorten wurden Lieferanten zugewiesen, die aufgrund der höchsten Ausgaben anhand der Daten aus dem Jahr 2022 kontaktiert wurden.
Die Kontakt E-Mail-Adressen der Lieferanten wurden in einer Kombination aus der globalen Lieferanten-Datenbank und lokalen Aufzeichnungen zusammengetragen.
Die entsprechende Umfrage wurde im Juni 2023 gestartet und regelmäßig nachverfolgt. Parallel wurde der Fortschritt seitens Flowserve in regelmäßigen Abstimmungsterminen besprochen, sodass die Umfrage im frühen Oktober 2023 abgeschlossen werden konnte. Basierend auf den gesammelten Daten wurde ein entsprechender Bericht erstellt, welcher allen Standorten zur Überprüfung zur Verfügung gestellt wurde.
Es wurde im Berichtszeitraum kein menschenrechtliches oder umweltbezogenes Risiko festgestellt.
Beschreiben Sie nachvollziehbar die wesentlichen Schritte und Methoden der Risikoanalyse, zum Beispiel a) die genutzten internen und externen Quellen im Rahmen der abstrakten Risikobetrachtung, b) die Methodik der Identifikation, Bewertung und Priorisierung im Rahmen der konkreten Risikobetrachtung, c) ob und inwieweit Informationen zu Risiken und tatsächlichen Pflichtverletzungen, die durch die Bearbeitung von Hinweisen aus dem Beschwerdeverfahren des Unternehmens gewonnen wurden, bei der Risikoanalyse berücksichtigt wurden und d) wie im Rahmen der Risikoanalyse die Interessen der potentiell betroffenen Personen angemessen berücksichtigt werden.
- Daten der verbuchten Wareneingänge, das interne Risk-Management Tool, Gartner- Forschungstool zur Entwicklung des Fragebogens, Beratung mit der internen Rechtsabteilung, sowie der Handelskonformität
- Die Ausgaben der deutschen Standorte für das Jahr 2022 wurden analysiert, wobei eine Abdeckung von 90% der jährlichen Ausgaben angestrebt wurde. Die dementsprechend identifizierten Lieferanten wurden den deutschen Standorten zugewiesen.
- Risiken wurden in der Supply Chain Risk Application erfasst und Verantwortlichen zugewiesen, die sich mit den Lieferanten in Verbindung setzten, die eine niedrige Bewertung erzielten.
Nach Prüfung durch die entsprechenden Risiko-Verantwortlichen wurde festgestellt, dass keine wesentlichen Verstöße vorlagen. - Durch die Durchführung der Sorgfaltspflichtumfrage wurden keine potentiell betroffenen Personen identifiziert, sodass es kein entsprechendes Interesse zu berücksichtigen galt.
Es wurde im Berichtszeitraum keine Verletzung einer menschenrechts- oder umweltbezogenen Pflicht festgestellt.
Beschreiben Sie nachvollziehbar, anhand welcher Verfahren Verletzungen im eigenen Geschäftsbereich festgestellt werden können.
Die Flowserve Supply Chain verfügt über ein Risikomanagement-Verzeichnis und ein Eskalationstool, welches allen Mitarbeitern weltweit zur Verfügung steht. Risiken werden hierin protokolliert und Eigentümern zugewiesen, welche sich mit der Durchführung von Analysen, der Bestimmung des Schweregrade des Risikos und der Implementierung geeigneter Maßnahmen zur Risikominderungen beauftragt werden.
Darüber hinaus unterhält Flowserve eine weltweite Ethik-Hotline, die allen Mitarbeitern zur Verfügung steht, um potentielle Verstöße zu melden, sowie externen Parteien, die potentielle Verstöße an Flowserve melden möchten.
Es wurde im Berichtszeitraum keine Verletzung einer menschenrechts- oder umweltbezogenen Pflicht festgestellt.
Beschreiben Sie nachvollziehbar, anhand welcher Verfahren Verletzungen bei unmittelbaren Zulieferern festgestellt werden können.
Die Flowserve Supply Chain verfügt über ein Risikomanagement-Verzeichnis und ein Eskalationstool, welches allen Mitarbeitern weltweit zur Verfügung steht. Risiken werden hierin protokolliert und Eigentümern zugewiesen, welche sich mit der Durchführung von Analysen, der Bestimmung des Schweregrade des Risikos und der Implementierung geeigneter Maßnahmen zur Risikominderungen beauftragt werden.
Darüber hinaus unterhält Flowserve eine weltweite Ethik-Hotline, die allen Mitarbeitern zur Verfügung steht, um potentielle Verstöße zu melden, sowie externen Parteien, die potentielle Verstöße an Flowserve melden möchten.
Es wurde im Berichtszeitraum keine Verletzung einer menschenrechts- oder umweltbezogenen Pflicht festgestellt.
Beschreiben Sie nachvollziehbar, anhand welcher Verfahren Verletzungen bei mittelbaren Zulieferern festgestellt werden können.
Die Flowserve Supply Chain verfügt über ein Risikomanagement-Verzeichnis und ein Eskalationstool, welches allen Mitarbeitern weltweit zur Verfügung steht. Risiken werden hierin protokolliert und Eigentümern zugewiesen, welche sich mit der Durchführung von Analysen, der Bestimmung des Schweregrade des Risikos und der Implementierung geeigneter Maßnahmen zur Risikominderungen beauftragt werden.
Darüber hinaus unterhält Flowserve eine weltweite Ethik-Hotline, die allen Mitarbeitern zur Verfügung steht, um potentielle Verstöße zu melden, sowie externen Parteien, die potentielle Verstöße an Flowserve melden möchten.
Bericht zum LkSG
(Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz)
Berichtszeitraum von 01.01.2023 bis 31.12.2023
Name der Organisation: Flowserve Dortmund
Anschrift: Flaspoete 101, 44388 Dortmund
A. Verkürzte Berichtspflicht nach §10 Abs. 3 LkSG
A1. Überwachung des Risikomanagements & Verantwortung der Geschäftsleitung
Welche Zuständigkeiten für die Überwachung des Risikomanagements waren im Berichtszeitraum festgelegt?
Oliver Eitner - Plant Manager / Geschäftsführer
Christiane Fricke - Supply Chain Manager / Einkaufsleiter
A2. Ermittelte Risiken und/oder festgestellte Verletzungen
Es wurde im Berichtszeitraum kein menschenrechtliches oder umweltbezogenes Risiko festgestellt.
Beschreiben Sie nachvollziehbar, in welchem Zeitraum die regelmäßige Risikoanalyse durchgeführt wurde.
Es wurde ein Standard Fragebogen für Flowserve in englischer und deutscher Sprache erstellt und an die TOP80 Lieferanten verschickt.
Die Rückmeldungen der Lieferanten wurden im Zeitraum Juni bis Oktober 2023 aufgelistet und nachverfolgt.
Aufgrund unserer Konzernzugehörigkeit wurden alle Daten der einzelnen Standorte zusammengefasst und den Standorten zur Verfügung gestellt.
Es wurde im Berichtszeitraum kein menschenrechtliches oder umweltbezogenes Risiko festgestellt.
Beschreiben Sie nachvollziehbar die wesentlichen Schritte und Methoden der Risikoanalyse, zum Beispiel a) die genutzten internen und externen Quellen im Rahmen der abstrakten Risikobetrachtung, b) die Methodik der Identifikation, Bewertung und Priorisierung im Rahmen der konkreten Risikobetrachtung, c) ob und inwieweit Informationen zu Risiken und tatsächlichen Pflichtverletzungen, die durch die Bearbeitung von Hinweisen aus dem Beschwerdeverfahren des Unternehmens gewonnen wurden, bei der Risikoanalyse berücksichtigt wurden und d) wie im Rahmen der Risikoanalyse die Interessen der potentiell betroffenen Personen angemessen berücksichtigt werden.
- Materialeingänge, Risiko Management Betrachtung, Unterstützung der Gartner Beratung für die Erstellung des Fragebogens, sowie die Mithilfe der Flowserve Rechtsabteilung und der Import/Export Abteilung.
- Analyse der Umsatzzahlen der Lieferanten aus 2022, davon sind 90% der umsatzstärksten ausgewählt worden.
- die rückläufigen Antworten dieser Lieferanten wurden in einer entsprechenden Datenbank eingetragen und bewertet. Die Bewertung wurde von Fachkräften durchgeführt und die Risiken abgeschätzt. Diese verantwortlichen Personen haben keine eklatanten Verletzungen festgestellt.
- Im Rahmen des LKSG wurde keine Mängel festgestellt und dadurch bedingt waren keine Maßnahmen bei den Lieferanten notwendig
Es wurde im Berichtszeitraum keine Verletzung einer menschenrechts- oder umweltbezogenen Pflicht festgestellt.
Beschreiben Sie nachvollziehbar, anhand welcher Verfahren Verletzungen im eigenen Geschäftsbereich festgestellt werden können.
Flowserve hat ein globales Risiko Management System, worauf alle Flowserve Standorte zurückgreifen können. Über das Eskalationswerkzeug werden die verantwortlichen für den Standort informiert tätig zu werden.
Darüber hinaus gibt es für alle Flowserve Standorte und deren Mitarbeiter eine Ethik- Hotline, wo potentielle Verletzungen gemeldet werden können.
Es wurde im Berichtszeitraum keine Verletzung einer menschenrechts- oder umweltbezogenen Pflicht festgestellt.
Beschreiben Sie nachvollziehbar, anhand welcher Verfahren Verletzungen bei unmittelbaren Zulieferern festgestellt werden können.
Die übergeordnete Qualitätsabteilung führt bei ausgewählten Lieferanten Audits durch und kann ebenso Fehlverhalten im Risiko-Management System melden, als auch die Ethik- Hotline informieren.
Es wurde im Berichtszeitraum keine Verletzung einer menschenrechts- oder umweltbezogenen Pflicht festgestellt.
Beschreiben Sie nachvollziehbar, anhand welcher Verfahren Verletzungen bei mittelbaren Zulieferern festgestellt werden können.
Sollten Informationen an den Standort Flowserve Dortmund gelangen, werden die Verstöße in den Tools von Flowserve eingetragen und an den Site Supply Chain Manager oder Verantwortlichen kommuniziert und werden dann von diesen Personen bearbeitet.
Bericht zum LkSG
(Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz)
Berichtszeitraum von 01.01.2023 bis 31.12.2023
Name der Organisation: Flowserve Flow Control GmbH
Anschrift: Rudolf-Plank-Str. 2, 76275 Ettlingen
A. Verkürzte Berichtspflicht nach §10 Abs. 3 LkSG
A1. Überwachung des Risikomanagements & Verantwortung der Geschäftsleitung
Welche Zuständigkeiten für die Überwachung des Risikomanagements waren im Berichtszeitraum festgelegt?
Peter Benien - Plant Manager / Geschäftsführer
Ralf Comora - Supply Chain Manager / Einkaufsleiter
A2. Ermittelte Risiken und/oder festgestellte Verletzungen
Es wurde im Berichtszeitraum kein menschenrechtliches oder umweltbezogenes Risiko festgestellt.
Beschreiben Sie nachvollziehbar, in welchem Zeitraum die regelmäßige Risikoanalyse durchgeführt wurde.
Wir haben einen standardisierten Fragebogen entwickelt, der von Rechtsabteilung, Handelskonformität und globalem Supply Chain überprüft und genehmigt wurde. Der Fragebogen wurde dann ins Deutsche übersetzt. Den deutschen Standorten wurden Lieferanten zugewiesen, die aufgrund der höchsten Ausgaben anhand von Daten aus dem Jahr 2022 kontaktiert werden sollten. Die Kontakt-E-Mails der Lieferanten wurden aus einer Kombination von MDG und den Leitern der Beschaffung vor Ort gesammelt. Die Umfrage wurde im Juni 2023 gestartet, mit regelmäßigen Follow-up-Anrufen, um den Fortschritt zu besprechen, und im frühen Oktober abgeschlossen. Ein anschließender Bericht wurde erstellt und allen Standorten zur Überprüfung zur Verfügung gestellt. Die globale Supply Chain ist eine übergreifende Organisation innerhalb von Flowserve und unterstützt die lokalen Einkaufsorganisationen.
MDG (Master Data Governance) beinhaltet die zentrale Verwaltung der Lieferanteninformationen und entsprechenden Stammsätze. Über MDG wird sichergestellt, dass konzernweit keine Lieferantenduplikate bestehen. Geänderte Informationen werden aus MDG in die lokalen ERP Systeme übertragen.
Es wurde im Berichtszeitraum kein menschenrechtliches oder umweltbezogenes Risiko festgestellt.
Beschreiben Sie nachvollziehbar die wesentlichen Schritte und Methoden der Risikoanalyse, zum Beispiel a) die genutzten internen und externen Quellen im Rahmen der abstrakten Risikobetrachtung, b) die Methodik der Identifikation, Bewertung und Priorisierung im Rahmen der konkreten Risikobetrachtung, c) ob und inwieweit Informationen zu Risiken und tatsächlichen Pflichtverletzungen, die durch die Bearbeitung von Hinweisen aus dem Beschwerdeverfahren des Unternehmens gewonnen wurden, bei der Risikoanalyse berücksichtigt wurden und d) wie im Rahmen der Risikoanalyse die Interessen der potentiell betroffenen Personen angemessen berücksichtigt werden.
- Übersicht der empfangenen Waren, Risikomanagement-Tool, Gartner-Forschungstools zur Entwicklung des Fragebogens, Beratung mit Rechtsabteilung, Handelskonformität
- Die Ausgaben für 2022 für deutsche Standorte wurden analysiert, wobei 90 % der Ausgaben von 2022 anvisiert wurden und Standorten Lieferanten zur Kontaktaufnahme auf Basis der Ausgabenebene zugewiesen wurden.
- Risiken wurden in der Supply Chain Risk Application erfasst und Eigentümern zugewiesen, die sich mit Lieferanten in Verbindung setzten, die niedrige Bewertungen in der Bewertung erhielten. Nach Prüfung durch zugewiesene Risikoeigentümer wurde festgestellt, dass keine wesentlichen Verstöße vorlagen.
- Durch die Durchführung der Sorgfaltspflichtumfrage wurden keine betroffenen Personen identifiziert, und daher mussten keine Interessen berücksichtigt werden.
Es wurde im Berichtszeitraum keine Verletzung einer menschenrechts- oder umweltbezogenen Pflicht festgestellt.
Beschreiben Sie nachvollziehbar, anhand welcher Verfahren Verletzungen im eigenen Geschäftsbereich festgestellt werden können.
Das Supply Chain verfügt über ein Risikomanagement-Repository/Quelle und ein Eskalationstool, das allen Mitarbeitern weltweit zur Verfügung steht. Das Risiko wird erfasst und einem Eigentümer zugewiesen, der mit der Durchführung der Analyse, der Bestimmung der Schwere des Risikos und der Umsetzung geeigneter Minderungsmaßnahmen beauftragt ist. Darüber hinaus unterhält Flowserve eine Ethik- Hotline, die allen Mitarbeitern zur Verfügung steht, um mögliche Verstöße zu melden, sowie externen Parteien, die mögliche Verstöße an Flowserve melden möchten.
Es wurde im Berichtszeitraum keine Verletzung einer menschenrechts- oder umweltbezogenen Pflicht festgestellt.
Beschreiben Sie nachvollziehbar, anhand welcher Verfahren Verletzungen bei unmittelbaren Zulieferern festgestellt werden können.
Das Supply Chain verfügt über ein Risikomanagement-Repository/Quelle und ein Eskalationstool, das allen Mitarbeitern weltweit zur Verfügung steht. Das Risiko wird erfasst und einem Eigentümer zugewiesen, der mit der Durchführung der Analyse, der Bestimmung der Schwere des Risikos und der Umsetzung geeigneter Minderungsmaßnahmen beauftragt ist. Darüber hinaus unterhält Flowserve eine Ethik- Hotline, die allen Mitarbeitern zur Verfügung steht, um mögliche Verstöße zu melden.
Es wurde im Berichtszeitraum keine Verletzung einer menschenrechts- oder umweltbezogenen Pflicht festgestellt.
Beschreiben Sie nachvollziehbar, anhand welcher Verfahren Verletzungen bei mittelbaren Zulieferern festgestellt werden können.
Das Supply Chain verfügt über ein Risikomanagement-Repository/Quelle und ein Eskalationstool, das allen Mitarbeitern weltweit zur Verfügung steht. Das Risiko wird erfasst und einem Eigentümer zugewiesen, der mit der Durchführung der Analyse, der Bestimmung der Schwere des Risikos und der Umsetzung geeigneter Minderungsmaßnahmen beauftragt ist. Darüber hinaus unterhält Flowserve eine Ethik- Hotline, die allen Mitarbeitern zur Verfügung steht, um mögliche Verstöße zu melden.
Bericht zum LkSG
(Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz)
Berichtszeitraum von 01.01.2024 bis 31.03.2024
Name der Organisation: Flowserve SIHI Germany GmbH
Anschrift: Lindenstraße 170, 25524 Itzehoe
A. Verkürzte Berichtspflicht nach §10 Abs. 3 LkSG
A1. Überwachung des Risikomanagements & Verantwortung der Geschäftsleitung
Welche Zuständigkeiten für die Überwachung des Risikomanagements waren im Berichtszeitraum festgelegt?
Jan Frerk Voß - PlantManager/ Geschäftsführer
Stefan Utecht Supply Chain Manager
Philipp Schwerbrock - DataAnalyst Supply Chain
A2. Ermittelte Risiken und/oder festgestellte Verletzungen
Es wurde im Berichtszeitraum kein menschenrechtliches oder umweltbezogenes Risiko festgestellt.
Beschreiben Sie nachvollziehbar, in welchem Zeitraum die regelmäßige Risikoanalyse durchgeführt wurde.
: Wir haben einen standardisierten Fragebogen entwickelt, der von der Rechtsabteilung, der Handelskonformität und der globalen Lieferkette geprüft und genehmigt wurde. Der Fragebogen wurde dann ins Deutsche übersetzt. Den deutschen Standorten wurden Lieferanten zugewiesen, die auf der Grundlage der höchsten Ausgaben unter Verwendung der Daten von 2022 kontaktiert wurden. Die Kontakt-E-Mails der Lieferanten wurden aus einer Kombination von MDG- und Standortbeschaffungs-Leads gesammelt. Die Umfrage wurde im Juni 2023 mit regelmäßigen Folgeanrufen gestartet, um die Fortschritte zu besprechen, und Anfang Oktober abgeschlossen. o Ein anschließender Bericht wurde erstellt und allen Standorten zur Überprüfung zur Verfügung gestellt.
Beschreiben Sie nachvollziehbar die wesentlichen Schritte und Methoden der Risikoanalyse, zum
Es wurde im Berichtszeitraum kein menschenrechtliches oder umweltbezogenes Risiko festgestellt.
Beschreiben Sie nachvollziehbar die wesentlichen Schritte und Methoden der Risikoanalyse, zum Beispiel a) die genutzten internen und externen Quellen im Rahmen der abstrakten Risikobetrachtung, b) die Methodik der Identifikation, Bewertung und Priorisierung im Rahmen der konkreten Risikobetrachtung, c) ob und inwieweit Informationen zu Risiken und tatsächlichen Pflichtverletzungen, die durch die Bearbeitung von Hinweisen aus dem Beschwerdeverfahren des Unternehmens gewonnen wurden, bei der Risikoanalyse berücksichtigt wurden und d) wie im Rahmen der Risikoanalyse die Interessen der potentiell betroffenen Personen angemessen berücksichtigt werden.
Daten zu den Ausgaben für Materialeingänge, Risikomanagement-Tool, Gartner- Forschungstools zur Entwicklung von Fragebögen, Beratung mit der Rechtsabteilung, Trade Compliance Die Ausgaben für 2022 für deutsche Standorte wurden analysiert, wobei 90 % der Ausgaben für 2022 zielgerichtet waren und die Standorte Lieferanten auf der Grundlage der Ausgabenhöhe kontaktierten Risiken wurden in der Supply Chain Risk Application protokolliert und Verantwortlichen zugewiesen, die mit Lieferanten in Kontakt standen, die bei der Bewertung eine niedrige Punktzahl erzielten. Nein
Nach Überprüfung durch die zugewiesenen Risikoverantwortlichen wurden erhebliche Verstöße festgestellt Durch die Durchführung der Due-Diligence-Befragung wurden keine betroffenen Personen identifiziert und somit mussten keine Interessen angesprochen werden.
Es wurde im Berichtszeitraum keine Verletzung einer menschenrechts- oder umweltbezogenen Pflicht festgestellt.
Beschreiben Sie nachvollziehbar, anhand welcher Verfahren Verletzungen im eigenen Geschäftsbereich festgestellt werden können.
- Supply Chain verfügt über ein Risikomanagement-Repository und ein Eskalationstool, das allen Mitarbeitern weltweit zur Verfügung steht. Das Risiko wird protokolliert und einem Eigentümer zugewiesen, der mit der Durchführung von Analysen, der Bestimmung des Schweregrads des Risikos und der Implementierung geeigneter Maßnahmen zur Risikominderung beauftragt ist.
Darüber hinaus unterhält Flowserve eine Ethik-Hotline, die allen Mitarbeitern zur Verfügung steht, um potenzielle Verstöße zu melden, sowie externen Parteien, die potenzielle Verstöße an Flowserve melden möchten.
Es wurde im Berichtszeitraum keine Verletzung einer menschenrechts- oder umweltbezogenen Pflicht festgestellt.
Beschreiben Sie nachvollziehbar, anhand welcher Verfahren Verletzungen bei unmittelbaren Zulieferern festgestellt werden können.
- Supply Chain verfügt über ein Risikomanagement-Repository und ein Eskalationstool, das allen Mitarbeitern weltweit zur Verfügung steht. Das Risiko wird protokolliert und einem Eigentümer zugewiesen, der mit der Durchführung von Analysen, der Bestimmung des Schweregrads des Risikos und der Implementierung geeigneter Maßnahmen zur Risikominderung beauftragt ist.
Darüber hinaus unterhält Flowserve eine Ethik-Hotline, die allen Mitarbeitern zur Verfügung steht, um potenzielle Verstöße zu melden.
Es wurde im Berichtszeitraum keine Verletzung einer menschenrechts- oder umweltbezogenen Pflicht festgestellt.
Beschreiben Sie nachvollziehbar, anhand welcher Verfahren Verletzungen bei mittelbaren Zulieferern festgestellt werden können.
- Supply Chain verfügt über ein Risikomanagement-Repository und ein Eskalationstool, das allen Mitarbeitern weltweit zur Verfügung steht. Das Risiko wird protokolliert und einem Eigentümer zugewiesen, der mit der Durchführung von Analysen, der Bestimmung des Schweregrads des Risikos und der Implementierung geeigneter Maßnahmen zur Risikominderung beauftragt ist.
Darüber hinaus unterhält Flowserve eine Ethik-Hotline, die allen Mitarbeitern zur Verfügung steht, um potenzielle Verstöße zu melden.